Мы действительно закончили? EURACTIV.com

Большое внимание уделяется признанию воздействия санкций на Россию, но государства-члены ЕС должны сначала обеспечить их надежное применение, пишет Гонсало Саес-Ираускин.

Гонсало Саез-Эраускин — аналитик-исследователь Центра изучения финансовых преступлений и безопасности RUSI Europe.

Приняв на данный момент 10 пакетов «ограничительных мер», ЕС сделал именно это. Цели Чтобы ослабить военный потенциал России и нанести финансовый ущерб российской элите. На первый взгляд, последствия санкций для российской экономики не оправдали ожиданий. Однако более пристальный взгляд за пределы заголовков показывает, что эффект Больше Похоже, что санкции замедлятся, однако всегда Ослабление экономического и технологического потенциала России.

В неожиданном комментарии главный дипломат ЕС Жозеп Боррель заявил, что «с точки зрения санкций мало что можно сделать». Хотя потребность в новых пакетах может быть не такой острой, как 12 месяцев назад, недавнее решение Европейского совета заявление Она отметила, что еще есть место для дальнейших санкций, и подчеркнула, что ЕС еще предстоит выполнить домашнюю работу по обеспечению выполнения существующих санкций.

Эффективность всего режима санкций зависит от государств-членов, поскольку обеспечение соблюдения санкций является национальной компетенцией. В своем обязательстве оценивать прогресс, достигнутый государствами-членами, Европейская сеть мониторинга и анализа санкций и незаконного финансирования (Euro SIFMANet) наметила подробный список проблем, которые необходимо решить для более эффективного обеспечения соблюдения санкций.

Фрагментированная структура

Поскольку применение санкций является национальной юрисдикцией, ответственные органы различаются от государства-члена к государству-члену. Эта смесь институтов сопряжена с проблемами. Некоторые государства-члены, такие как Латвия, страдают от децентрализованной структуры, которая препятствует эффективной реализации.

Германия Это особенно тревожный случай с крайне фрагментированной ведомственной структурой, которая включает, например, более 300 надзорных органов для нефинансовых секторов, с более ответственными структурами, чем штат сотрудников.

Наличие различных ответственных лиц приводит к тому, что часто отсутствует связь между органами, ответственными за применение санкций в государствах-членах ЕС. Это препятствует трансграничному сотрудничеству и способности обеспечивать соблюдение требований новых режимов санкций.

Стремитесь преодолеть структурные барьеры, такие как страны ЛитваИ Польша Германия ввела новое законодательство после февраля 2022 года, чтобы облегчить реализацию пакета санкций против России. Несмотря на эти реформы, государства-члены часто борются с ранее существовавшим законодательством. Например, в Литве финансовая разведка считается засекреченной, что препятствует обмену информацией между секторами, что приводит к запутыванию применения санкций.

Недостаточно ресурсов

Еще одной проблемой является повсеместная нехватка людских и финансовых ресурсов для применения санкций. Многим госучреждениям и компаниям теперь впервые вменяется в обязанность применение санкций, так как у них нет опыта в этом вопросе, особенно в нефинансовых секторах.

Некоторые компании решают эту проблему, перераспределяя сотрудников из отделов по борьбе с отмыванием денег (AML) в санкционные усилия по компенсации этого, что является неустойчивым решением. Были примеры перехода работников из государственного сектора в частный, которых привлекала более высокая заработная плата, что снижало и без того скудные возможности национальных властей справляться с растущей рабочей нагрузкой.

Точные и доступные данные также являются ключом к эффективному применению санкций. Качество данных, а также их прозрачность и доступность — широко распространенная проблема в Европейском союзе. Ситуация еще больше осложнится к ноябрю 2022 года управлять Европейский суд, который ограничивает доступ широкой публики к информации о бенефициарной собственности.

Германия годами боролась за то, чтобы установить собственный рекорд прозрачности, который в значительной степени был заклеймен Ненадежный Однако Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег быстро приостановила публичный доступ к реестру после постановления Европейского суда. Между тем, такие страны, как Латвия, которые сохранили его открытым, считают свою доступную и надежную информацию «спасательной шлюпкой» для эффективного применения санкций.

международные дисбалансы

Государственный и частный секторы в государствах-членах ЕС сталкиваются с еще одним общим препятствием: отсутствием гармонизации в законодательстве и толковании в странах ЕС. Неодинаковое понимание санкций (и соблюдение их) приводит к непоследовательному применению в государствах-членах, что серьезно влияет на эффективность правоприменения.

Наконец, обход санкций через третьи страны остается проблемой. Обход осуществляется через региональных соседей России, таких как Армения, Азербайджан, Казахстан и Турция, а также такие страны, как Южная Африка и Объединенные Арабские Эмираты, которые предоставляют России торговые и финансовые услуги вопреки западным санкциям. Чтобы сосредоточить внимание на этой проблеме, Европейский союз недавно назначил Специальный посланник по санкциямНе смотря на это сертификат Изменение мнения появляется в некоторых странах, это кажется сложной задачей при Нынешний ландшафт международного выравнивания.

Успех санкций

Чтобы обойти набор уязвимостей, обнаруженных SIMAnet, сеть собрала несколько Рекомендации улучшить исполнение наказаний. Рекомендации включают усиление ресурсов для санкций, повышение прозрачности и доступности данных, содействие обмену информацией с уделением особого внимания компаниям и обеспечение координации в применении санкций.

Санкции могут пойти еще дальше и ужесточиться — например, продолжая изолировать Россию от международной финансовой системы и запретить оставшимся российским банкам доступ к системе SWIFT. Дальнейшие действия могут быть предприняты путем усиления соблюдения требований третьими странами, нацеливания на профессиональных помощников, которые облегчают уклонение от санкций, и черпая вдохновение из других юрисдикций для разработки новых инструментов, облегчающих правоприменение, таких как внутренние санкционные списки или инструменты, которые перекладывают бремя доказывания для применения санкций. происхождение.

Санкции против России никуда не денутся. ЕС должен обеспечить эффективность своего режима, чтобы продолжать сдерживать российскую экономику и ослаблять военную машину.