Санкции против россиян действовали дважды после украинского вторжения

Остин, штат Техас. Согласно исследованию, проведенному исследователями Техасского университета в Остине, после вторжения в Украину санкции, направленные против российских правительственных чиновников, оказались значительно более эффективными в плане блокировки доступа этих лиц к мировой финансовой системе.

В эксперименте, сравнивающем эффективность адресных санкций до и после вторжения, преподаватели Остинского университета Майкл Г. Финдли и Дэниел Л. В 2012 году — поиск доступа к мировой финансовой системе. Результаты двух этапов эксперимента показывают, что санкции 2012 г. вступили в силу лишь десятилетие спустя, после начала войны и массового усиления международного контроля.

Исследовательская группа отправила около 5000 электронных писем коммерческим юридическим фирмам и другим поставщикам корпоративных услуг на поиск подставных компаний и счетов в международных коммерческих банках. В половине отправленных электронных писем они называли имена лиц, фигурирующих под российским уголовным законодательством. В других электронных письмах они выдавали себя за агентов из стран с низким уровнем коррупции, таких как Австралия и Новая Зеландия.

В ответ на электронные письма, отправленные в период с ноября 2019 года по декабрь 2020 года, до вторжения в Украину, исследователи обнаружили, что имена, прямо запрещенные российским уголовным законодательством, по-прежнему имеют примерно такой же доступ к этим глобальным финансовым услугам, как и люди, не включенные в список. Но на втором этапе исследования, проведенном в мае 2022 года, через несколько месяцев после начала вторжения, лицам, находящимся под санкциями, стало сложнее получить доступ к финансовым услугам. В 2020 году российскому чиновнику, находящемуся под санкциями, требовалось в среднем 14 запросов по электронной почте, чтобы получить анонимную подставную компанию; К середине 2022 года этот средний показатель удвоился.

«Эти данные свидетельствуют о том, что война, а не закон, оказалась более важной для обеспечения соблюдения санкций», — сказал Нельсон, профессор государственного управления в Остине. Это ключевой вопрос, поскольку экономические санкции являются основным ненасильственным средством принудительной дипломатии в современном мире. И, конечно же, в связи с вторжением России в Украину это очень актуальный вопрос.

Но исследователи отмечают, что самые эффективные наказания все еще несовершенны. «Хотя лицам, находящимся под санкциями, сложно получить доступ к глобальной финансовой системе, удивительно, что они все еще имеют доступ», — сказал Нельсон. «Поскольку электронная почта обходится так дешево, расходы россиян, пытающихся избежать санкций, не кажутся непомерно высокими даже после российского вторжения».

Финансовые санкции стали неотъемлемой частью государственного управления любой страны и ключевым инструментом в ответе Запада на российскую агрессию. Но предыдущие исследования эффективности санкций были сосредоточены в первую очередь на санкциях, которые напрямую влияют на правительства, пишут исследователи, а не на санкциях, направленных против отдельных лиц.

«До этого исследования не было строгих эмпирических доказательств эффективности санкций в отношении отдельных лиц или «умных санкций», таких как те, которые относятся к россиянам, тесно связанным с правительственным вторжением в Украину», — сказал Нельсон. «Наши первоначальные результаты привели к выводу, что существует мало доказательств того, что умные санкции эффективны в обычных обстоятельствах. Однако похоже, что война значительно усилила слежку за российскими гражданами и затруднила им доступ к международным финансовым услугам».

Первоначально расследование группы было связано с их работой по проверке соблюдения глобальных стандартов финансовой прозрачности. Проверка соответствия финансовых посредников, таких как коммерческие юридические фирмы и другие поставщики корпоративных услуг, российским санкциям была последней частью их первоначальной проверки. Это исследование, ставшее первой половиной их нового исследования, завершилось в ноябре 2020 года.

«На тот момент мы не обнаружили существенной разницы в доступе к глобальной финансовой системе для российских имен, находящихся под санкциями, по сравнению с безобидными клиентами», — сказал Нельсон. После того, как Россия вторглась в Украину, мы увидели возможность проверить, не изменилось ли что-нибудь. И это произошло очень драматично».