США вводят расширенные санкции и экспортный контроль в отношении России | идеи

19 мая 2023 года Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли США предприняло ряд действий в соответствии с Правилами экспортного контроля (EAR). Вот некоторые из ключевых мер экспортного контроля США:

• Расширение номенклатуры, требующей лицензии на экспорт в Россию и Беларусь. В сотрудничестве с другими странами с аналогичными ограничениями (Глобальная коалиция по экспортному контролю или GECC) BIS расширил перечень товаров, которые не могут быть экспортированы/реэкспортированы в Россию без лицензии, включая ряд EAR99 (не контролируется в Торговля) предметы контрольный список). В частности, новые ограничения включают: 1 224 группы промышленных товаров, включая все товары, подпадающие под действие трех глав Гармонизированной тарифной системы (ГТС или ГС), а именно Главы 84 (Машины и механические устройства) и Главы 85 (Электрические инструменты) и Глава 90 (Оптические, визуализирующие, измерительные, медицинские и хирургические инструменты) (Приложение 4 к Части 746 EAR).
• Дополнительные химические вещества и сопутствующее оборудование, которые могут использоваться в определенных отраслях промышленности, также ограничены (Приложение 6 к Части 746 EAR).
• Расширение списка товаров (включая товары EAR99), для экспорта которых в Иран, Россию или Беларусь требуется лицензия, за счет включения некоторых электрических деталей и машин по HTS 8548.00, которые важны для российского производства оборонных изделий, включая беспилотные летательные аппараты. В этот перечень уже вошли некоторые авиационные двигатели и детали, интегральные электронные схемы, некоторые компоненты связи и радионавигационного оборудования и отдельные типы конденсаторов (приложение 7 к части 746 EAR).
• Расширение российской/белорусской базы прямых иностранных продуктов (FDP). Он также расширил действие правила российского/белорусского СвДП в отношении Крыма, гарантируя, что даже некоторые товары, не производимые в Соединенных Штатах, подпадают под существующие и широкие меры экспортного контроля, направленные против Крыма.
• Оповещение FinCEN/BIS. Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США (FinCEN) в сотрудничестве с Банком международных расчетов опубликовала 19 мая 2023 года совместное предупреждение, в котором подчеркивается использование Россией посредников в третьих странах для уклонения от экспортного контроля и содержится призыв к финансовым учреждениям принять соответствующие меры. строгие меры, особенно в отношении Элементы с высоким приоритетом (определено ниже). Общее предупреждение также определяет реальные «красные флажки» риска утечки. Одним из примеров «красного флага» могут быть импортеры, которые начали ввозить товары с этими кодами ТН ВЭД только после того, как против России были введены санкции.

Список предметов с высоким приоритетом

• Развернуть список сущностей. 19 мая 2023 г. Управление международных расчетов добавило 71 юридическое лицо в Армении, Кыргызстане и России в список юридических лиц, в первую очередь для оказания поддержки российскому оборонному сектору / вооруженным силам, включая ряд компаний, связанных с авиацией, большинство из которых эти организации также классифицируются как военные конечные пользователи, что имеет дополнительные последствия в отношении правила FDP. Как правило, лицо не может экспортировать какой-либо предмет, подлежащий EAR, таким лицам при отсутствии лицензии BIS на экспорт, реэкспорт и передачу внутри страны.
• Ударная сила прорывных технологий. Запущенная в феврале 2023 года миссия «Ударная группа по разрушительным технологиям», возглавляемая Министерством юстиции США (DOJ) и Министерством торговли, направлена ​​​​на борьбу с незаконными субъектами, укрепление цепочек поставок и защиту критически важных технологических активов от приобретения или использования врагами нации. -состояние. 16 мая 2023 года Министерство юстиции объявило об уголовных обвинениях по пяти делам и четырем арестам, связанным с ударной группой по подрывным технологиям. В двух случаях речь шла о сетях закупок, помогавших российским военным и разведывательным службам получать технологии в нарушение законов США.

Как расширялись экономические санкции США?

19 мая 2023 года Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) предприняло ряд действий:

• Исполнительный указ № 14024 уполномочивает министра финансов, по согласованию с другими членами кабинета, налагать санкции эмбарго на любую сторону, решившую действовать или действовавшую в определенных секторах российской экономики. 19 мая 2023 г. OFAC расширило круг обозначенных секторов, включив в него тех, кто «работает в» зданиеИ инженерияИ зданиеИ производство И транспортные отрасли Из Российской Федерации (другие указанные секторы, включая оборону, аэрокосмическую промышленность, военно-морской флот, металлургию и горнодобывающую промышленность). Таким образом, любая сторона, работающая в этих секторах экономики, подлежит наказанию.
• OFAC расширяет запреты на виды услуг, которые лица США могут предоставлять людям в России, включая Архитектурные услуги И инжиниринговые услуги. OFAC ранее запрещало лицам США предоставлять бухгалтерские услуги, услуги по созданию трастов и компаний, услуги квантовых вычислений и определенные услуги, связанные с отгрузкой сырой нефти и других нефтепродуктов, кроме как в рамках стандартов предельных цен.
• OFAC внесло поправку в Директиву 4 в соответствии с Исполнительным указом 14024, которая запрещает операции с Центральным банком Российской Федерации, Фондом национального благосостояния и Министерством финансов, требуя от лиц США сообщать OFAC о любом имуществе, которым эти лица владеют или контролируют (для например, обстоятельства, при которых имущество фактически заморожено). Это не связано с обязанностью финансовых учреждений США отрицать и сообщать о транзакциях с участием этих организаций. Граждане США, владеющие имуществом бывших российских организаций, должны подавать отчет в OFAC не позднее 18 июня 2023 года, а затем ежегодно до 30 июня соответствующего года.

более 300 встреч. OFAC и Государственный департамент США определили более 300 физических и юридических лиц, морских и воздушных судов в более чем 20 странах в качестве назначенных граждан (SDN), подлежащих замораживанию активов, хотя OFAC выдавало лицензии на ликвидацию или другие общие лицензии в особых случаях. . Эти назначенные лица:

• Физические и юридические лица в странах, включая Лихтенштейн, Нидерланды, Финляндию и Эстонию, которые правительство США определило как часть сеть незаконных закупок Используется российскими военными и спецслужбами для закупки запрещенных технологий, таких как полупроводники и микроэлектроника.
• Некоторые российские образовательные и научно-исследовательские институты, работающие в области разработки и обучения технологиям добычи, а также некоторые российские буровые и горнодобывающие компании.
• Ряд самолетов российского производства / зарегистрированных в России, которые эксплуатируются российскими военными или от их имени, а также некоторые корабли.

Каковы основные преимущества нового раунда санкций?

• Эти новые ограничения основаны на уже сложных и частично совпадающих санкциях США, Европейского Союза, Соединенного Королевства (Великобритании) и других стран, а также на экспортном контроле в России, что создает проблемы с соблюдением требований и оказывает широкое влияние на международную торговлю многими товарами из-за рисков утечки.
• Спектр товаров, для экспорта которых в Россию (и Беларусь) требуется лицензия, очень обширен и затрагивает практически все отрасли. Хотя новые ограничения технически не являются запретом для России, характер и масштабы санкций и экспортного контроля сближают нормативно-правовую базу. ipso facto реальность.
• Для компаний, которые производят, распространяют или перевозят товары по всему миру Список с высоким приоритетом или определены как подверженные риску. Если конверсия имеет решающее значение:
  • Предпринимать дополнительные меры должной осмотрительности в отношении поставщиков, поставщиков, клиентов и других договаривающихся сторон в любых отношениях с Россией, работать с деловыми партнерами для обеспечения безопасности цепочек поставок и документировать все шаги соблюдения и должной осмотрительности.
  • Провести обучение логистики и другого персонала выявлению тревожных сигналов в связи с разработкой Россией попыток уклонения от уплаты налогов.
  • Работайте заранее с финансовыми учреждениями и будьте готовы предоставить подробную информацию о конечном пользователе и конечном использовании продуктов, поскольку финансовые учреждения внедряют дополнительные протоколы в ответ на недавние и предыдущие предупреждения FinCEN.
• Компании должны ожидать широкого применения со стороны BIS, OFAC и DOJ. Те, кто преднамеренно пытается переправить товары в Россию, могут быть привлечены к уголовной ответственности. Он предупредил, что в отношении тех компаний, которые непреднамеренно отправляют продукцию в Россию, правительство США может использовать широкие полномочия по отзыву и расследованию. Даже если компания в итоге будет очищена, это может обойтись очень дорого и привести к негативным последствиям.
• Ряд стран, в том числе Великобритания, Австралия и Канада, ввели одновременные санкции и дополнительные ограничения для физических и юридических лиц. Ожидается, что в ближайшее время будет введен одиннадцатый раунд санкций ЕС, предусматривающий аналогичные ограничения.
  • Между режимами санкций могут быть существенные различия, в том числе в отношении того, какие юридические лица подлежат замораживанию активов, подобно тому, как Соединенные Штаты были включены в Список особо охраняемых лиц. Кроме того, разные системы имеют разные обязательства по уведомлению/отчетности.
  • Санкции со стороны многих юрисдикций могут вступить в силу, особенно в отношении международных перевозок товаров. Например, страховые компании в Европейском Союзе или Соединенном Королевстве обеспечивают страховую защиту большого количества грузов, судов и самолетов, участвующих в международной торговле.

Для получения дополнительной информации или вопросов, касающихся расширенных санкций и экспортного контроля в отношении России, свяжитесь с авторами или другим членом международной торговой группы Holland & Knight’s.

Информация в этом предупреждении предназначена для общего образования и ознакомления наших читателей. Он не предназначен быть единственным источником информации и не должен использоваться при анализе и решении правовой проблемы, а также не должен заменять юридическую консультацию, основанную на конкретном фактологическом анализе. При этом законы каждой юрисдикции разные и постоянно меняются. Данная информация не предназначена для создания отношений адвокат-клиент и не является ее получением. Если у вас есть конкретные вопросы, касающиеся конкретной фактической ситуации, рекомендуем вам проконсультироваться с авторами данной публикации, представителем Holland & Knight или вашим компетентным юрисконсультом.